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無錫地產大佬鮑崇憲花上億元資金運作重組*ST海鳥,卻因弟弟鮑崇民涉嫌內幕交易使項目擱淺,*ST海鳥暫停上市———
“老鼠倉”、“搶帽子”,這些“專業術語”隨着近來監管風暴的展開越來越被廣大普通投資者所熟悉。如果說什麼是資本市場中最讓人痛恨的行爲,內幕交易、市場操縱等無疑可以位居前列。證監會新任主席郭樹清表示,內幕交易的本質就是“偷”,證監會發現一起,堅決查處一起,將嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行爲。近來,證監部門陸續披露了多起內幕交易和市場操縱案件,一些以往鮮爲人知的案件細節也隨之浮出水面。身陷囹圄的昔日股市“大佬”們當初是用什麼樣的手法操縱股票的?監管部門又是如何通過股價異動順藤摸瓜的?本版專門開闢“股市X檔案揭祕”專欄,通過記者深入採訪,帶您瞭解這些案件的始末。
無錫地產大佬鮑崇憲當年雄心勃勃要重組“不死鳥”*ST海鳥,花了上億元的資金來運作此事,最終卻因爲弟弟鮑崇民涉嫌內幕交易,使資產注入和再融資擱淺,公司陷入暫停上市的泥潭。日前,證監會相關辦案人員向本報披露了此案的具體細節,給不少家族企業的老闆們敲響警鐘。目前,該案已移送至公安部門,鮑崇民等主要涉案人員已被依法逮捕。
案情揭祕
-地產大佬巨資豪賭“不死鳥”
提到*ST海鳥,很多股民並不陌生。2007年開始,*ST海鳥第一大股東上海東宏實業投資有限公司(以下簡稱“東宏實業”)的幕後控制人周正毅東窗事發,同時*ST海鳥面臨經營困境,東宏實業開始尋找重組方。此後,*ST海鳥2007年、2008年及2009年連續三年虧損、三次重組失敗,被媒體喻爲“不死鳥”。
2010年5月27日,鮑崇憲向上交所提出欲將其控制的房地產資產或裕豐複合肥注入*ST海鳥。而2010年一旦再次虧損,*ST海鳥將難逃暫停上市的厄運。儘管如此,2010年5月28日,擁有無錫東方凱利置業等多家房地產公司的鮑崇憲,仍然從*ST海鳥原實際控制人周正毅的哥哥周正明手中接過東宏實業投資有限公司100%股權,從而間接持有上市公司1886.52萬股,佔其總股本的21.63%。
爲了買到這隻“不死鳥”,鮑崇憲可以說是巨資豪賭。其收購*ST海鳥的實際支出達到2.22億元。費盡心思收穫*ST海鳥之後,鮑崇憲信心滿滿。6月29日,鮑崇憲開始考慮重組*ST海鳥,並優先考慮將裕豐複合肥以定向增發形式注入上市公司。7月6日,*ST海鳥公告未來12個月內上市公司有重大重組計劃。一切準備就緒,鮑崇憲對“不死鳥”*ST海鳥的豪賭成功就在眼前,而就在此時,部分涉嫌利用內幕信息交易*ST海鳥的賬戶卻被證監會立案調查,使拿下*ST海鳥控制權的鮑崇憲陷入了極爲尷尬的境地。
-“不死鳥”股價瘋狂表現引起警覺
與*ST海鳥的重生過程一樣“神奇”,該股股價2010年5月至9月在二級市場上開始瘋狂表現。 *ST海鳥異動的股價引起了上交所的警覺,將有關線索上報至證監會。
寧波證監局、河南證監局、青海證監局、甘肅證監局,對上交所提交的這一時間段集中買入*ST海鳥股票的四十多個賬戶進行集中排查,最終鎖定了18個賬戶。其中包括王某某等10個證券賬戶及潘登等3個證券賬戶。2010年12月,上述證監局將排查結果上報證監會,證監會對上述賬戶正式立案調查。
調查發現,王某某等10個證券賬戶集中在鄭州,潘登等3個證券賬戶在南陽。“在辦案過程中,我們對王某某等10個賬戶進行覈查,發現這些證券賬戶留下的電話,有的是空號,有的關機,賬戶名義所有人又是無業人員,我們只能根據其他線索一家一家去找,非常難,但最終還是找到了當事人。”監管人員表示。
在對1200多頁資金往來憑證、三四十個銀行賬戶、18個證券賬戶進行梳理之後,鮑崇民成爲重要嫌疑人。有了以上這些證據,如何認定內幕信息知情人就成了關鍵。
此案的一個典型特點就是涉及家族企業掌控的上市公司,調查起來非常困難。調查人員巧妙設計問題,通過環環相扣的邏輯,最終查清了本案內幕信息形成過程以及鮑崇民知悉信息的關鍵證據,即2010年7月3日、4日,鮑崇憲和弟弟鮑崇民等人向當地政府領導表達擬將裕豐複合肥注入*ST海鳥的想法,並獲得當地大力支持。
-大佬弟弟3000萬內幕交易“不死鳥”
經查,王某某等10個證券賬戶的資金主要來源於鮑崇民指令劃撥的銀行賬戶,去向爲鮑崇民及其指定的銀行賬戶。2010年7月1日至5日,該10個賬戶共計買入*ST海鳥股票249萬餘股,成交金額2647萬元,鮑崇民曾操作部分賬戶進行交易。
此外,2010年7月1日至5日,潘登等3個證券賬戶共計買入*ST海鳥股票50萬餘股,成交金額538萬元,上述交易由潘登操作,上述3個證券賬戶的資金主要來源於鮑崇民指令劃撥的銀行賬戶,部分去向爲鮑崇民銀行賬戶。據介紹,王某某等10個賬戶均爲鮑崇民“業務夥伴”的親戚的賬戶;潘登等三個賬戶則爲鮑崇民“生意夥伴”及其姐姐和老婆的賬戶。
最終,證監會認定,鮑崇民等人利用內幕信息,在*ST海鳥重組期間,調配3000多萬元資金大量買入該股票,情節嚴重,影響惡劣。上述行爲涉嫌構成《刑法》第180條規定的內幕交易罪,根據相關規定,證監會於2011年6月將本案移送公安部門,目前,公安部門已完成偵查工作,主要涉案人員已被依法逮捕。
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